北交所发布诚信建设典型案例评析：提高市场参与既有诚信意识

2022年6同月14日是全国高校第十五个“同业记事关怀日”，全国高校股转子公司、北京证券交易交易所制作了忠信工程建设典型犯罪行为评析，用以是减少市场参与大体的忠信意识，提升市场忠信工程建设技术水平。

犯罪行为一：子公司持续管控阶段—子公司执委会因被确立唯独为首视同实例重新来进行参众两院

案件简介：2019年5同月27日，RS子公司释出《关于执委会被确立唯独为首视同实例的公告》。公告称作，执委会L因未按指派通知书选定的期间履行生效法律文书已确定的给付自愿，被确立唯独为首视同实例，被告人依照《中所华人民共和国民事诉讼法》和《最高被告人关于受限被指派人高购物及有关购物的若干明文规定》对其作出受限购物的视同安全措施。因L被确立唯独为首视同实例，不符合标准历任执委会的出任要求。子公司将开会讨论执委会开会，补选新任执委会，待执委会会审议通过后提交股东审议。RS子公司将根据系统性事项的进展情况即时履行数据透露自愿，最大程度保护投资者利益。

犯罪行为评析：原《关于对唯独大体实施为首视同安全措施的管控问答》（2016年12同月30日释出，已废止）明文规定，年底子公司现任董监高属于唯独为首视同实例的，应该即时组织参众两院或另聘，拒不指派的，全国高校股转子公司原则上作出相应该管控安全措施。因此，L不符合标准之后历任RS子公司执委会的状况，应该当予以参众两院或另聘。2021年，全国高校股转子公司制定了《全国高校中所小企业股份转给系统忠信监督监管提示》，对现任董监高出任的忠信状况来进行了修改，确切年底子公司现任执委会、常务董事、高级别监管人员属于唯独为首视同实例的，年底子公司应该当自断言再次发生理应2个交易日内来进行透露并提示风险。

犯罪行为二：违法行为情形处理—子公司未透露被需有受限购物再加的数据被作出应有管控安全措施

案件简介：2020年2同月2日，因涉及系统性诉讼，年底子公司HH子公司及滥用职权人被被告人需有受限购物再加。但HH子公司未能对子公司及滥用职权人被被告人需有受限购物再加的唯独数据即时来进行透露。2021年8同月27日，HH子公司必需透露了上述数据。针对上述违法行为行为，全国高校股转子公司年底子公司监管两部对HH子公司及系统性责任人员作出了应有管控安全措施。

犯罪行为评析：根据《全国高校中所小企业股份转给系统年底子公司数据透露规则》（2020年1同月3日释出）第五十七条明文规定，年底子公司或其控股股东、理论上上控制人、执委会、常务董事、高级别监管人员被需有受限购物再加，应该当自断言再次发生或执委会会决议理应即时透露。HH子公司违反了上述明文规定，构成数据透露违法行为。在子公司日常经营过程中所，上市子公司、年底子公司应该当按照数据透露的系统性业务部门规则履行数据透露自愿，保证子公司的忠信数据能够真实、完整、准确、即时的透露。

北交所一直重视忠信工程建设。2021年12同月6日，北交所贯彻落实新证券交易法及中所国证监会《忠信管控办法》的系统性要求，在释出的各项理论上业务部门规则、细则、提示、指南等共计51件规则中所，对忠信工程建设系统性要求来进行了明文规定，为增强市场大体忠信意识，减少忠信工程建设技术水平打好坚实的体制基础。